Otwieranie rachunku przez internet dla Osób fizycznych - Ankieta MiFID

Wprowadzenie - Informacja wstępna

Szanowni Państwo
Zakładanie rachunku za pośrednictwem niniejszej strony jest przeznaczone wyłącznie dla krajowych osób fizycznych.
Dom Maklerski przed zawarciem umowy z Klientem jest zobowiązany do działania zgodnie z przepisami prawa regulującymi świadczenie usług maklerskich, w szczególności do:   
  • dokonania oceny, czy instrument finansowy będący przedmiotem oferowanej Usługi maklerskiej lub Usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawieranej Umowy, są odpowiednie dla danego Klienta;
  • uzyskania od Klienta informacji wymaganych zgodnie z postanowieniami Ustawy z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finanso­waniu terroryzmu,
  • poinformowania klienta o warunkach przetwarzania pozostawionych przez niego jego danych osobowych (Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 z dnia 27 kwietnia 2016 w sprawie ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych i w sprawie swobodnego przepływu takich danych.
W związku z powyższy proces otwarcia rachunku składa się z następujących etapów:
  1. Potwierdzenie, że zapoznaliście się Państwo z warunkami przetwarzania Państwa danych osobowych.
  2. Wypełnienia ankiety (13 pytań), która pozwoli ocenić Państwa wiedzę o inwestowaniu w zakresie instrumentów finansowych oraz doświadczenie inwestycyjne;
  3. Złożenia oświadczenia (2 pytania), że zapoznaliście się Państwo z dostępnymi na naszej stronie: Regulaminem świadczenia usług maklerskich przez Dom Maklerski Banku BPS Spółka Akcyjna, Taryfą Opłat i Prowizji za usługi świadczone przez Dom Maklerski Banku BPS S.A., Polityką Prywatności w Domu Maklerskim Banku BPS S.A ,Informacjami o Domu Maklerskim Banku BPS Spółka Akcyjna oraz MiFID - Informacje OgólnePolityką wykonywania zleceń oraz działania w najlepiej pojętym interesie Klienta w Domu Maklerskim Banku BPS S.A.
  4. Podania informacji (3 pytania) wymaganych zgodnie z postanowieniami Ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finanso­waniu terroryzmu zawartych w Formularzu informacji GIIF (Generalny Inspektor Informacji Finansowej);
  5. Złożenia oświadczenia (1 pytanie) czy jesteście Państwo osobą zajmującą eksponowane stanowisko polityczne;
  6. Podania danych osobowych niezbędnych do otwarcia rachunku (około 40 pytań);
  7. Wskazania sposobu potwierdzenia Państwa tożsamości oraz miejsca / adresu dostarczenia umowy przez Dom Maklerski.
Z praktyki wynika, że cały proces zajmie około 15-20 minut. Jednocześnie informujemy, że nie ma możliwości zapisania częściowo wprowadzonych danych, co oznacza że przerwanie rejestracji spowoduje konieczność ponownego rozpoczęcia procesu.

Prosimy o przygotowanie dowodu osobistego lub paszportu, który posłuży do Państwa identyfikacji w kontaktach z Domem Maklerskim oraz numeru rachunku bankowego, którego jesteście właścicielami i na który będą przekazywane środki z rachunku pieniężnego prowadzonego w Domu Maklerskim.

Niniejsza ankieta rozpoczyna proces otwarcia rachunku inwestycyjnego. Podanie przez Państwa w kolejnych krokach swoich danych jest warunkiem zawarcia Umowy o świadczenie usług maklerskich, a podstawą prawną ich przetwarzania przez DM jest Art. 6 ust. 1 lit. ‘b’ i ‘c’ Rozporządzenia UE 2016/679. Państwa dane będą więc przetwarzane w celu realizacji Umowy, a także w celach wynikających z obowiązujących przepisów prawa. Dane te będą przechowywane i przetwarzane w celach wyżej określonych w okresie obowiązywania Umowy, a po jej rozwiązaniu albo w sytuacji jest nie zawarcia w ciągu 1 miesiąca od wypełnienia ankiety - tylko w celach archiwalnych i przez okres wymagany prawem.
Administratorem Państwa danych osobowych jest Dom Maklerski Banku BPS SA z siedzibą w Warszawie, przy ul Grzybowskiej 81, tel. +48 22 539 5555 oraz 801 321 456.
Zgodnie z Art. 6 ust. 1 lit ‘f’ Rozporządzenia UE 2016/679 dane Państwa mogą być przetwarzane dla celów marketingu bezpośredniego. Macie jednak Państwo prawo w dowolnej chwili wnieść sprzeciw wobec takiego przetwarzania w sposób opisany w dostępnej na naszej stronie Polityce Prywatności DM.
Odbiorcą Państwa danych osobowych mogą byćwyłącznie podmioty uprawnione na podstawie przepisów prawa oraz zawartych przez Dom Maklerski umów służących realizacji świadczonych przez Dom Maklerski usług. W szczególności dane Państwa mogą być przekazywane następującym kategoriom odbiorców:
  • do Banku BPS dla realizacji jego zobowiązań raportowych wobec NBP lub innych wynikających z przepisów prawa,
  • dostawcom rozwiązań technologicznych, z których korzysta Dom Maklerski, dla celów zapewnienia ich bezpieczeństwa i sprawności,
  • dostawcom rozwiązań organizacyjnych dla celów skutecznego zarządzania kontaktami (firmy pocztowe, mailingowe, telekomunikacyjne…),
  • dostawcom usług audytorskich, prawnych i doradczych dla celów wynikających z przepisów prawa.
Macie Państwo prawo dostępu do swoich danych, do ich sprostowania, usunięcia lub żądania ograniczenia ich przetwarzania, do żądania przeniesienia danych z wyłączeniem danych objętych tajemnicą przedsiębiorstwa, a także do wniesienia sprzeciwu wobec ich przetwarzania z uwzględnieniem jednak treści akapitów wyżej. Możecie Państwo przekazywać powyższe żądania w sposób opisany w dostępnej na naszej stronie Polityce Prywatności.
Dom Maklerski może przetwarzać Państwa dane w sposób zautomatyzowany (profilowanie) w celach wymaganych przez prawo ale także w celach będących prawnym interesem Domu Maklerskiego w tym na przykład w celach związanych z realizowaniem  marketingu bezpośredniego produktów i usług własnych. Możecie Państwo wnieść sprzeciw wobec  przetwarzania Państwa danych w celach marketingu bezpośredniego  w sposób opisany w Polityce Prywatności.
Możecie Państwo w każdym czasie wnieść skargę na przetwarzania swoich danych osobowych do organu nadzorczego. Inspektorem Ochrony Danych Osobowych w Domu Maklerskim jest osoba wskazana Uchwałą Zarządu i dostępna pod adresem email: inspektor@dmbps.pl.

 

Zapraszamy do rejestracji 

Cel wypełnienia ankiety i informacje podstawowe

 Zgodnie z wymogami określonymi w ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (t.j. Dz. U. z 2017 r. poz. 1768 z późn. zm.) , Dom Maklerski Banku BPS S.A. przed zawarciem umowy o świadczenie usług maklerskich uzyskuje od klienta lub potencjalnego klienta 

adekwatne informacje dotyczące poziomu wiedzy Klienta o inwestowaniu w zakresie instrumentów finansowych oraz doświadczenia inwestycyjnego Klienta niezbędnych do dokonania oceny, czy dany instrument finansowy będący przedmiotem oferowanej usługi maklerskiej lub usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawartej umowy są odpowiednie dla Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację.

Przedstawione informacje przez Klienta zostaną wykorzystane wyłącznie dla celów dokonania oceny odpowiedniości usługi maklerskiej. Brak udzielenia odpowiedzi na przedstawione pytania może uniemożliwić dokonanie oceny, czy dany instrument finansowy, będący przedmiotem oferowanej usługi maklerskiej lub usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawieranej umowy, są odpowiednie dla Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację, prowadząc w konsekwencji do nieodpowiedniego dobrania usługi do Państwa potrzeb i oczekiwań, a przez to może spowodować narażenie Państwa na istniejące ryzyko związane z inwestowaniem w instrumenty finansowe mające być przedmiotem świadczonej usługi maklerskiej.

Przedstawienie przez Klienta aktualnych, rzetelnych i pełnych informacji oraz dokonanie na ich podstawie oceny ma na celu umożliwienie Domowi Maklerskiemu Banku BPS S.A. świadczenie usług maklerskich w najlepiej pojętym interesie Klienta.

Krok 1/13 - Informacje o wykształceniu

Zgodnie z wymogami określonymi w Rozporządzeniu Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych (Dz. U. z 2012 r., poz. 1078 z późn. zm.), Dom Maklerski Banku BPS S.A. przed zawarciem umowy o świadczenie usług maklerskich zwraca się do klienta lub potencjalnego klienta o przedstawienie podstawowych informacji dotyczących poziomu wiedzy Klienta o inwestowaniu w zakresie instrumentów finansowych oraz doświadczenia inwestycyjnego Klienta niezbędnych do dokonania oceny, czy dany instrument finansowy będący przedmiotem oferowanej usługi maklerskiej lub usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawartej umowy są odpowiednie dla Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację.

Przedstawione informacje przez Klienta zostaną wykorzystane wyłącznie dla celów dokonania oceny odpowiedniości usługi maklerskiej. Brak udzielenia odpowiedzi na przedstawione pytania może uniemożliwić dokonanie oceny, czy dany instrument finansowy, będący przedmiotem oferowanej usługi maklerskiej lub usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawieranej umowy, są odpowiednie dla Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację, prowadząc w konsekwencji do nieodpowiedniego dobrania usługi do Państwa potrzeb i oczekiwań, a przez to może spowodować narażenie Państwa na istniejące ryzyko związane z inwestowaniem w instrumenty finansowe mające być przedmiotem świadczonej usługi maklerskiej.

Przedstawienie przez Klienta aktualnych, rzetelnych i pełnych informacji oraz dokonanie na ich podstawie oceny ma na celu umożliwienie Domowi Maklerskiemu Banku BPS S.A. świadczenie usług maklerskich w najlepiej pojętym interesie Klienta. 

Krok 2/13 - Informacje o doświadczeniu zawodowym

Zgodnie z wymogami określonymi w Rozporządzeniu Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych (Dz. U. z 2012 r., poz. 1078 z późn. zm.), Dom Maklerski Banku BPS S.A. przed zawarciem umowy o świadczenie usług maklerskich zwraca się do klienta lub potencjalnego klienta o przedstawienie podstawowych informacji dotyczących poziomu wiedzy Klienta o inwestowaniu w zakresie instrumentów finansowych oraz doświadczenia inwestycyjnego Klienta niezbędnych do dokonania oceny, czy dany instrument finansowy będący przedmiotem oferowanej usługi maklerskiej lub usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawartej umowy są odpowiednie dla Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację.

Przedstawione informacje przez Klienta zostaną wykorzystane wyłącznie dla celów dokonania oceny odpowiedniości usługi maklerskiej. Brak udzielenia odpowiedzi na przedstawione pytania może uniemożliwić dokonanie oceny, czy dany instrument finansowy, będący przedmiotem oferowanej usługi maklerskiej lub usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawieranej umowy, są odpowiednie dla Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację, prowadząc w konsekwencji do nieodpowiedniego dobrania usługi do Państwa potrzeb i oczekiwań, a przez to może spowodować narażenie Państwa na istniejące ryzyko związane z inwestowaniem w instrumenty finansowe mające być przedmiotem świadczonej usługi maklerskiej.

Przedstawienie przez Klienta aktualnych, rzetelnych i pełnych informacji oraz dokonanie na ich podstawie oceny ma na celu umożliwienie Domowi Maklerskiemu Banku BPS S.A. świadczenie usług maklerskich w najlepiej pojętym interesie Klienta. 


Krok 3/13 - Znajomość usług maklerskich

Zgodnie z wymogami określonymi w Rozporządzeniu Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych (Dz. U. z 2012 r., poz. 1078 z późn. zm.), Dom Maklerski Banku BPS S.A. przed zawarciem umowy o świadczenie usług maklerskich zwraca się do klienta lub potencjalnego klienta o przedstawienie podstawowych informacji dotyczących poziomu wiedzy Klienta o inwestowaniu w zakresie instrumentów finansowych oraz doświadczenia inwestycyjnego Klienta niezbędnych do dokonania oceny, czy dany instrument finansowy będący przedmiotem oferowanej usługi maklerskiej lub usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawartej umowy są odpowiednie dla Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację.

Przedstawione informacje przez Klienta zostaną wykorzystane wyłącznie dla celów dokonania oceny odpowiedniości usługi maklerskiej. Brak udzielenia odpowiedzi na przedstawione pytania może uniemożliwić dokonanie oceny, czy dany instrument finansowy, będący przedmiotem oferowanej usługi maklerskiej lub usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawieranej umowy, są odpowiednie dla Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację, prowadząc w konsekwencji do nieodpowiedniego dobrania usługi do Państwa potrzeb i oczekiwań, a przez to może spowodować narażenie Państwa na istniejące ryzyko związane z inwestowaniem w instrumenty finansowe mające być przedmiotem świadczonej usługi maklerskiej.

Przedstawienie przez Klienta aktualnych, rzetelnych i pełnych informacji oraz dokonanie na ich podstawie oceny ma na celu umożliwienie Domowi Maklerskiemu Banku BPS S.A. świadczenie usług maklerskich w najlepiej pojętym interesie Klienta. 

 

Krok 4/13 - Test wiedzy

Zgodnie z wymogami określonymi w Rozporządzeniu Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych (Dz. U. z 2012 r., poz. 1078 z późn. zm.), Dom Maklerski Banku BPS S.A. przed zawarciem umowy o świadczenie usług maklerskich zwraca się do klienta lub potencjalnego klienta o przedstawienie podstawowych informacji dotyczących poziomu wiedzy Klienta o inwestowaniu w zakresie instrumentów finansowych oraz doświadczenia inwestycyjnego Klienta niezbędnych do dokonania oceny, czy dany instrument finansowy będący przedmiotem oferowanej usługi maklerskiej lub usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawartej umowy są odpowiednie dla Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację.

Przedstawione informacje przez Klienta zostaną wykorzystane wyłącznie dla celów dokonania oceny odpowiedniości usługi maklerskiej. Brak udzielenia odpowiedzi na przedstawione pytania może uniemożliwić dokonanie oceny, czy dany instrument finansowy, będący przedmiotem oferowanej usługi maklerskiej lub usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawieranej umowy, są odpowiednie dla Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację, prowadząc w konsekwencji do nieodpowiedniego dobrania usługi do Państwa potrzeb i oczekiwań, a przez to może spowodować narażenie Państwa na istniejące ryzyko związane z inwestowaniem w instrumenty finansowe mające być przedmiotem świadczonej usługi maklerskiej.

Przedstawienie przez Klienta aktualnych, rzetelnych i pełnych informacji oraz dokonanie na ich podstawie oceny ma na celu umożliwienie Domowi Maklerskiemu Banku BPS S.A. świadczenie usług maklerskich w najlepiej pojętym interesie Klienta. 



Krok 5/13 - Rodzaje instrumentów finansowych

Zgodnie z wymogami określonymi w Rozporządzeniu Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych (Dz. U. z 2012 r., poz. 1078 z późn. zm.), Dom Maklerski Banku BPS S.A. przed zawarciem umowy o świadczenie usług maklerskich zwraca się do klienta lub potencjalnego klienta o przedstawienie podstawowych informacji dotyczących poziomu wiedzy Klienta o inwestowaniu w zakresie instrumentów finansowych oraz doświadczenia inwestycyjnego Klienta niezbędnych do dokonania oceny, czy dany instrument finansowy będący przedmiotem oferowanej usługi maklerskiej lub usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawartej umowy są odpowiednie dla Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację.

Przedstawione informacje przez Klienta zostaną wykorzystane wyłącznie dla celów dokonania oceny odpowiedniości usługi maklerskiej. Brak udzielenia odpowiedzi na przedstawione pytania może uniemożliwić dokonanie oceny, czy dany instrument finansowy, będący przedmiotem oferowanej usługi maklerskiej lub usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawieranej umowy, są odpowiednie dla Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację, prowadząc w konsekwencji do nieodpowiedniego dobrania usługi do Państwa potrzeb i oczekiwań, a przez to może spowodować narażenie Państwa na istniejące ryzyko związane z inwestowaniem w instrumenty finansowe mające być przedmiotem świadczonej usługi maklerskiej.

Przedstawienie przez Klienta aktualnych, rzetelnych i pełnych informacji oraz dokonanie na ich podstawie oceny ma na celu umożliwienie Domowi Maklerskiemu Banku BPS S.A. świadczenie usług maklerskich w najlepiej pojętym interesie Klienta. 

 

Krok 6/13 - Test wiedzy

Zgodnie z wymogami określonymi w Rozporządzeniu Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych (Dz. U. z 2012 r., poz. 1078 z późn. zm.), Dom Maklerski Banku BPS S.A. przed zawarciem umowy o świadczenie usług maklerskich zwraca się do klienta lub potencjalnego klienta o przedstawienie podstawowych informacji dotyczących poziomu wiedzy Klienta o inwestowaniu w zakresie instrumentów finansowych oraz doświadczenia inwestycyjnego Klienta niezbędnych do dokonania oceny, czy dany instrument finansowy będący przedmiotem oferowanej usługi maklerskiej lub usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawartej umowy są odpowiednie dla Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację.

Przedstawione informacje przez Klienta zostaną wykorzystane wyłącznie dla celów dokonania oceny odpowiedniości usługi maklerskiej. Brak udzielenia odpowiedzi na przedstawione pytania może uniemożliwić dokonanie oceny, czy dany instrument finansowy, będący przedmiotem oferowanej usługi maklerskiej lub usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawieranej umowy, są odpowiednie dla Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację, prowadząc w konsekwencji do nieodpowiedniego dobrania usługi do Państwa potrzeb i oczekiwań, a przez to może spowodować narażenie Państwa na istniejące ryzyko związane z inwestowaniem w instrumenty finansowe mające być przedmiotem świadczonej usługi maklerskiej.

Przedstawienie przez Klienta aktualnych, rzetelnych i pełnych informacji oraz dokonanie na ich podstawie oceny ma na celu umożliwienie Domowi Maklerskiemu Banku BPS S.A. świadczenie usług maklerskich w najlepiej pojętym interesie Klienta. 

Krok 7/13 - Test wiedzy

Zgodnie z wymogami określonymi w Rozporządzeniu Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych (Dz. U. z 2012 r., poz. 1078 z późn. zm.), Dom Maklerski Banku BPS S.A. przed zawarciem umowy o świadczenie usług maklerskich zwraca się do klienta lub potencjalnego klienta o przedstawienie podstawowych informacji dotyczących poziomu wiedzy Klienta o inwestowaniu w zakresie instrumentów finansowych oraz doświadczenia inwestycyjnego Klienta niezbędnych do dokonania oceny, czy dany instrument finansowy będący przedmiotem oferowanej usługi maklerskiej lub usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawartej umowy są odpowiednie dla Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację.

Przedstawione informacje przez Klienta zostaną wykorzystane wyłącznie dla celów dokonania oceny odpowiedniości usługi maklerskiej. Brak udzielenia odpowiedzi na przedstawione pytania może uniemożliwić dokonanie oceny, czy dany instrument finansowy, będący przedmiotem oferowanej usługi maklerskiej lub usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawieranej umowy, są odpowiednie dla Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację, prowadząc w konsekwencji do nieodpowiedniego dobrania usługi do Państwa potrzeb i oczekiwań, a przez to może spowodować narażenie Państwa na istniejące ryzyko związane z inwestowaniem w instrumenty finansowe mające być przedmiotem świadczonej usługi maklerskiej.

Przedstawienie przez Klienta aktualnych, rzetelnych i pełnych informacji oraz dokonanie na ich podstawie oceny ma na celu umożliwienie Domowi Maklerskiemu Banku BPS S.A. świadczenie usług maklerskich w najlepiej pojętym interesie Klienta. 

Krok 8/13 - Test wiedzy

Zgodnie z wymogami określonymi w Rozporządzeniu Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych (Dz. U. z 2012 r., poz. 1078 z późn. zm.), Dom Maklerski Banku BPS S.A. przed zawarciem umowy o świadczenie usług maklerskich zwraca się do klienta lub potencjalnego klienta o przedstawienie podstawowych informacji dotyczących poziomu wiedzy Klienta o inwestowaniu w zakresie instrumentów finansowych oraz doświadczenia inwestycyjnego Klienta niezbędnych do dokonania oceny, czy dany instrument finansowy będący przedmiotem oferowanej usługi maklerskiej lub usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawartej umowy są odpowiednie dla Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację.

Przedstawione informacje przez Klienta zostaną wykorzystane wyłącznie dla celów dokonania oceny odpowiedniości usługi maklerskiej. Brak udzielenia odpowiedzi na przedstawione pytania może uniemożliwić dokonanie oceny, czy dany instrument finansowy, będący przedmiotem oferowanej usługi maklerskiej lub usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawieranej umowy, są odpowiednie dla Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację, prowadząc w konsekwencji do nieodpowiedniego dobrania usługi do Państwa potrzeb i oczekiwań, a przez to może spowodować narażenie Państwa na istniejące ryzyko związane z inwestowaniem w instrumenty finansowe mające być przedmiotem świadczonej usługi maklerskiej.

Przedstawienie przez Klienta aktualnych, rzetelnych i pełnych informacji oraz dokonanie na ich podstawie oceny ma na celu umożliwienie Domowi Maklerskiemu Banku BPS S.A. świadczenie usług maklerskich w najlepiej pojętym interesie Klienta. 

Krok 9/13 - Test wiedzy

Zgodnie z wymogami określonymi w Rozporządzeniu Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych (Dz. U. z 2012 r., poz. 1078 z późn. zm.), Dom Maklerski Banku BPS S.A. przed zawarciem umowy o świadczenie usług maklerskich zwraca się do klienta lub potencjalnego klienta o przedstawienie podstawowych informacji dotyczących poziomu wiedzy Klienta o inwestowaniu w zakresie instrumentów finansowych oraz doświadczenia inwestycyjnego Klienta niezbędnych do dokonania oceny, czy dany instrument finansowy będący przedmiotem oferowanej usługi maklerskiej lub usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawartej umowy są odpowiednie dla Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację.

Przedstawione informacje przez Klienta zostaną wykorzystane wyłącznie dla celów dokonania oceny odpowiedniości usługi maklerskiej. Brak udzielenia odpowiedzi na przedstawione pytania może uniemożliwić dokonanie oceny, czy dany instrument finansowy, będący przedmiotem oferowanej usługi maklerskiej lub usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawieranej umowy, są odpowiednie dla Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację, prowadząc w konsekwencji do nieodpowiedniego dobrania usługi do Państwa potrzeb i oczekiwań, a przez to może spowodować narażenie Państwa na istniejące ryzyko związane z inwestowaniem w instrumenty finansowe mające być przedmiotem świadczonej usługi maklerskiej.

Przedstawienie przez Klienta aktualnych, rzetelnych i pełnych informacji oraz dokonanie na ich podstawie oceny ma na celu umożliwienie Domowi Maklerskiemu Banku BPS S.A. świadczenie usług maklerskich w najlepiej pojętym interesie Klienta. 

Krok 10/13 - Charakter transakcji

Zgodnie z wymogami określonymi w Rozporządzeniu Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych (Dz. U. z 2012 r., poz. 1078 z późn. zm.), Dom Maklerski Banku BPS S.A. przed zawarciem umowy o świadczenie usług maklerskich zwraca się do klienta lub potencjalnego klienta o przedstawienie podstawowych informacji dotyczących poziomu wiedzy Klienta o inwestowaniu w zakresie instrumentów finansowych oraz doświadczenia inwestycyjnego Klienta niezbędnych do dokonania oceny, czy dany instrument finansowy będący przedmiotem oferowanej usługi maklerskiej lub usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawartej umowy są odpowiednie dla Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację.

Przedstawione informacje przez Klienta zostaną wykorzystane wyłącznie dla celów dokonania oceny odpowiedniości usługi maklerskiej. Brak udzielenia odpowiedzi na przedstawione pytania może uniemożliwić dokonanie oceny, czy dany instrument finansowy, będący przedmiotem oferowanej usługi maklerskiej lub usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawieranej umowy, są odpowiednie dla Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację, prowadząc w konsekwencji do nieodpowiedniego dobrania usługi do Państwa potrzeb i oczekiwań, a przez to może spowodować narażenie Państwa na istniejące ryzyko związane z inwestowaniem w instrumenty finansowe mające być przedmiotem świadczonej usługi maklerskiej.

Przedstawienie przez Klienta aktualnych, rzetelnych i pełnych informacji oraz dokonanie na ich podstawie oceny ma na celu umożliwienie Domowi Maklerskiemu Banku BPS S.A. świadczenie usług maklerskich w najlepiej pojętym interesie Klienta. 

Krok 11/13 - Wielkość transakcji

Zgodnie z wymogami określonymi w Rozporządzeniu Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych (Dz. U. z 2012 r., poz. 1078 z późn. zm.), Dom Maklerski Banku BPS S.A. przed zawarciem umowy o świadczenie usług maklerskich zwraca się do klienta lub potencjalnego klienta o przedstawienie podstawowych informacji dotyczących poziomu wiedzy Klienta o inwestowaniu w zakresie instrumentów finansowych oraz doświadczenia inwestycyjnego Klienta niezbędnych do dokonania oceny, czy dany instrument finansowy będący przedmiotem oferowanej usługi maklerskiej lub usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawartej umowy są odpowiednie dla Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację.

Przedstawione informacje przez Klienta zostaną wykorzystane wyłącznie dla celów dokonania oceny odpowiedniości usługi maklerskiej. Brak udzielenia odpowiedzi na przedstawione pytania może uniemożliwić dokonanie oceny, czy dany instrument finansowy, będący przedmiotem oferowanej usługi maklerskiej lub usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawieranej umowy, są odpowiednie dla Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację, prowadząc w konsekwencji do nieodpowiedniego dobrania usługi do Państwa potrzeb i oczekiwań, a przez to może spowodować narażenie Państwa na istniejące ryzyko związane z inwestowaniem w instrumenty finansowe mające być przedmiotem świadczonej usługi maklerskiej.

Przedstawienie przez Klienta aktualnych, rzetelnych i pełnych informacji oraz dokonanie na ich podstawie oceny ma na celu umożliwienie Domowi Maklerskiemu Banku BPS S.A. świadczenie usług maklerskich w najlepiej pojętym interesie Klienta. 

Krok 12/13 - Częstotliwość transakcji

Zgodnie z wymogami określonymi w Rozporządzeniu Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych (Dz. U. z 2012 r., poz. 1078 z późn. zm.), Dom Maklerski Banku BPS S.A. przed zawarciem umowy o świadczenie usług maklerskich zwraca się do klienta lub potencjalnego klienta o przedstawienie podstawowych informacji dotyczących poziomu wiedzy Klienta o inwestowaniu w zakresie instrumentów finansowych oraz doświadczenia inwestycyjnego Klienta niezbędnych do dokonania oceny, czy dany instrument finansowy będący przedmiotem oferowanej usługi maklerskiej lub usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawartej umowy są odpowiednie dla Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację.

Przedstawione informacje przez Klienta zostaną wykorzystane wyłącznie dla celów dokonania oceny odpowiedniości usługi maklerskiej. Brak udzielenia odpowiedzi na przedstawione pytania może uniemożliwić dokonanie oceny, czy dany instrument finansowy, będący przedmiotem oferowanej usługi maklerskiej lub usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawieranej umowy, są odpowiednie dla Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację, prowadząc w konsekwencji do nieodpowiedniego dobrania usługi do Państwa potrzeb i oczekiwań, a przez to może spowodować narażenie Państwa na istniejące ryzyko związane z inwestowaniem w instrumenty finansowe mające być przedmiotem świadczonej usługi maklerskiej.

Przedstawienie przez Klienta aktualnych, rzetelnych i pełnych informacji oraz dokonanie na ich podstawie oceny ma na celu umożliwienie Domowi Maklerskiemu Banku BPS S.A. świadczenie usług maklerskich w najlepiej pojętym interesie Klienta. 

Krok 13/13 - Ryzyko

Zgodnie z wymogami określonymi w Rozporządzeniu Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych (Dz. U. z 2012 r., poz. 1078 z późn. zm.), Dom Maklerski Banku BPS S.A. przed zawarciem umowy o świadczenie usług maklerskich zwraca się do klienta lub potencjalnego klienta o przedstawienie podstawowych informacji dotyczących poziomu wiedzy Klienta o inwestowaniu w zakresie instrumentów finansowych oraz doświadczenia inwestycyjnego Klienta niezbędnych do dokonania oceny, czy dany instrument finansowy będący przedmiotem oferowanej usługi maklerskiej lub usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawartej umowy są odpowiednie dla Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację.

Przedstawione informacje przez Klienta zostaną wykorzystane wyłącznie dla celów dokonania oceny odpowiedniości usługi maklerskiej. Brak udzielenia odpowiedzi na przedstawione pytania może uniemożliwić dokonanie oceny, czy dany instrument finansowy, będący przedmiotem oferowanej usługi maklerskiej lub usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawieranej umowy, są odpowiednie dla Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację, prowadząc w konsekwencji do nieodpowiedniego dobrania usługi do Państwa potrzeb i oczekiwań, a przez to może spowodować narażenie Państwa na istniejące ryzyko związane z inwestowaniem w instrumenty finansowe mające być przedmiotem świadczonej usługi maklerskiej.

Przedstawienie przez Klienta aktualnych, rzetelnych i pełnych informacji oraz dokonanie na ich podstawie oceny ma na celu umożliwienie Domowi Maklerskiemu Banku BPS S.A. świadczenie usług maklerskich w najlepiej pojętym interesie Klienta.

Zatwierdzenie odpowiedzi
Następny krok
Powrót
Poprzedni krok
preloader

Partnerzy

Używamy informacji zapisanych za pomocą cookies i podobnych technologii w celach statystycznych oraz w celu dostosowania serwisu do indywidualnych potrzeb użytkowników. Jeśli nie blokujesz tych plików, to zgadzasz się na ich użycie oraz zapisanie w pamięci urządzenia. Pamiętaj, że możesz samodzielnie zarządzać cookies, zmieniając ustawienia przeglądarki. Więcej informacji >>
[x]